当前社区矫正工作面临的问题及监督对策

　　　　　　　　　　　　景县人民检察院监所检察科 明向东


　　内容摘要：社区矫正工作既是社会管理创新的一个重大现实课题，又是维护社会和谐稳定的一项重要的基础性工作，它不仅可以对矫正对象进行有效的监管改造，减少脱管漏管现象发生，降低重新违法犯罪率，增强群众安全感，而且有利于贯彻落实宽严相济的刑事政策、降低刑罚执行成本、化解对抗情绪，最大限度地化消极因素为积极因素，维护社会稳定与和谐发展具有重大意义。
　　关健词：社区矫正 问题 监督 对策

　　社区矫正是指将符合条件的罪犯置于社区内，由专门的国家机关在相关社会团体、民间组织和社会志愿者的协助下，在判决、裁定或决定确定的期限内，融合政府和社会资源对其进行教育改造，矫正其犯罪心理和行为恶习，并促其顺利回归社会的一种非监禁刑罚执行制度。适用范围是被判处管制、宣告缓刑、暂予监外执行、裁定假释、以及被剥夺政治权利并在社会上服刑的五种罪犯。社区矫正工作既是社会管理创新的一个重大现实课题，又是维护社会和谐稳定的一项重要的基础性工作，它不仅可以对矫正对象进行有效的监管改造，减少脱管漏管现象发生，降低重新违法犯罪率，增强群众安全感，而且有利于贯彻落实宽严相济的刑事政策、降低刑罚执行成本、化解对抗情绪，最大限度地化消极因素为积极因素，维护社会稳定与和谐发展具有重大意义。
　　年初以来，景县检察院按照最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合印发的《社区矫正实施办法》相关规定，结合人民检察院在社区矫正检察工作中的法律监督职责，组织了由主管检察长带队，监所科全体干警参加的调研考察小组，走访了全县16个乡镇，对社区服刑人员进行了调研和考察。通过调查研究和综合分析，对当前社区矫正工作存在的问题和监督对策及建议作一浅要阐述。
　　一、当前社区矫正工作存在的问题
(一)观念滞后，宣传力度不够，群众认知度低
社区矫正工作虽然从这项制度制定到试行，再到将社区矫正纳入新修改的刑法修正案八，由于没有广泛向社会宣传与发动，只有监管、执法等部门掌握，社区百姓根本不了解社区矫正工作的具体内容、目的、意义，不理解社区矫正工作人员的工作性质、方式、方法，特别是在实行社区矫正之前就监外执行的罪犯，之前由派出所监管，交接到司法所后，监管方式、方法发生了变化，而他们的思想还没有转变过来，认为以前就这样也没有出事，现在搞这些东西没有实际意义。有些社区工作人员和社区志愿者在实施社区矫正的具体工作时，对矫正对象走访，调查，安排社区公益劳动，参加法律知识学习等活动时，由于社区居民对社区矫正这一新生事物不了解，对接受社区矫正的犯罪人普遍存在防范心理，认为他们会给自己正常的生活带来负面影响，难以取得矫正对象、社区居民全面配合，造成工作很难开展。
(二)社区矫正制度、内容不健全
　　目前虽然社区矫正工作中规定了矫正对象的电话报到、会客、思想汇报、谈话教育、学习培训、季度评审鉴定、公益劳动、请销假制度等一系列相配套的制度, 基本涵盖了社区矫正工作的全部内容，但这些制度落实起来缺乏切实可行的操作性，具体实施中受场地、经费、人员编制等因素制约，一些制度向集中学习培训，谈话教育、参加公益劳动、矫正对象的请销假等制度基本上没有开展起来，社区矫正的主要工作只表现在矫正对象的接收、电话或书面思想汇报、签定协议书、谈话教育及走访调查等形式上的基本的监控，而无法实现较高矫正水平的“教育”和“矫正”矫正内容规定太笼统、可操作性太差。部分矫正对象为了生计外出务工、经商、办企业，流动性大，无固定场所，无法参加集中学习和公益性劳动，每次的电话汇报，或邮寄思想汇报，完全是凭矫正对象自己的思想意识支配，想说什么就说什么，对矫正对象所汇报的内容，司法所不可能每次都去核实，社区矫正部门又不能实施跟踪矫正，很有可能使这一部分人成为放任脱管的状态，失去了对矫正对象的制约和监管，致使部分社区服刑人员有令不行、有禁不止，也就难免有些矫正措施和制度形同虚设,达不到实际效果 在群众中造成不良影响，严重破坏了刑罚执行的严肃性，这种状况也给检察机关履行监督职责带来很大难度。
　　(三)社区矫正工作人员不足，经费保障难、基础设施简陋
　　1、专职人员严重缺乏
　　社区矫正工作具体负责实施的主体是基层司法所，承担社区矫正对象的日常监督管理，教育矫正和考核奖惩等工作的是乡、镇司法所，而司法所现行的管理体制是司法局和乡镇（街道）双重管理模式，司法所工作人员除了要完成繁重的包括社区矫正工作在内的九项职能，同时还要参与乡镇的中心工作，方方面面都要顾及，在我们调研，考察的几个乡镇司法所都存在着这种现象，最多的乡镇只有2人，大部分乡镇，只有1人，而且还都是兼职，矫正对象从接收到报到登记、监督管理、教育矫正和考核奖惩等工作流程一环紧扣一环，要完成如此系统而复杂的社区矫正工作，司法所工作人员普遍感到力不从心。自开始社区矫正工作以来，这几个乡镇共接收社区服刑人员51人，新的刑法实施以后，经法院判决被宣告缓刑罪犯会越来越多、缓刑期限会越来越长，按目前对矫正对象的接收速度来看，在不增加人员的情况下，如仅靠司法所的1至2个人，即使不履行司法所的其他几项职能，也很难将社区矫正工作做好，更谈不上矫正的效果和质量了，司法所工作人员将无法承受如此繁重的工作压力，导致社区矫正有些制度和内容流于形式，做虚而不实的工作。
　　2、社区矫正工作经费缺乏无保障
　　社区矫正涉及多方面的工作，需要一定的经费予以保障， 社区矫正工作人员在对矫正对象走访和审前社会调查等活动时所产生的交通费用，以及在组织社区服刑人员学习、培训时的一些资料、书面材料、纸张，和矫正对象联系产生的通信费用等这些工作都因为资金的缺乏而成了负担。有的时候还需要社区工作人员自己埋单，去法院、监狱、看守所接收社区服刑人员产生的交通伙食费用，司法所工作人员通常的做法就是由社区服刑亲属承担，在这种情况下，很容易与矫正对象亲属产生一些矛盾和问题，甚至出现违法违纪现象，导致社区工作人中对这项工作缺乏主动性和积极性，尽力所为，缺乏工作的创新，制约了矫正工作的有序开展。
　　3、办公、活动场所设施简陋
　　由于社区矫正经费投入有限，配套设施跟不上，开展社区矫正活动的学习、活动、培训没有场所，导致社区矫正工作只是简单停留在转接材料、建立矫正档案等表面工作上，在我们调研考察的五个乡镇司法所中，只有一个乡镇有专门的办公室和相应的办公设施，并有一间专门用于社区矫正活动的场所，其他四个司法所只有一间办公室，没有活动学习的场所，还有的和乡镇的其它综治部门共用一个办公室，这在某种程度上制约了社区矫正工作向制度化，深层次的发展。
(四)社区矫正工作缺少法律依据，部门之间衔接不到位，相互推诿，社区工作人员执法身份模糊，执法受限
　　在我国现行法律中没有社区矫正的相关表述，社区矫正的法律性质、工作内容和运行程序等均无法律明确界定，实际工作中产生了由于缺乏统一的法律制度而带来的问题和困难。社区矫正工作涉及到法院、检察院、司法行政机关及社会组织。但是目前相关部门工作配合不够主动，在矫正对象接收、监管、执法和等方面衔接存在欠缺，特别是在司法所和派出所交接的过程中，有相当一部分的矫正对象因无档案材料或材料不全或去向不明等情况无法按时移交，可能形成谁都管不着、谁都不想管，我们在调研考察的几个乡镇中，有两个乡镇5个矫正对象属于这种情况，根据目前有关规定，社区矫正的执法主体是公安机关，工作主体是司法行政机关，司法行政机关在实施监管措施时，缺乏有效的强制管理手段，司法所工作人员在对矫正对象的监管活动中，由于自己没有法律明确的身份，在工作中自己就感到说话没底气，对矫正对象及亲属没有约束力，影响了刑罚执行的权威性和严肃性。全面开展社区矫正工作以来，基本处于司法行政机关单打独斗的局面。法院只管判决、通知司法行政机关来领人；公安机关对矫正对象的情况也知之甚少，对矫正对象的走访、汇报等日常监管，均是司法所在独立完成，矫正对象脱离监管或重新违法，司法所向执法机关发出收监或撤销缓刑的建议时，得到回音时间很漫长，错过了矫正的最佳时间，，存在着监管滞后的现象，这不利于对社区服刑人员的改造和社会的稳定。
　　二、加强社区矫正法律监督工作的对策与建议
　　(一)加大宣传力度，努力提高社会力量的参与度
社区矫正是一项综合性很强的工作，需要社会各方面的支持和参与，要积极通过新闻媒体等多种宣传途径，加大对社区矫正工作的正面宣传，向人民大众进行宣传有关社区矫正工作的性质、内容、目的和意义发放宣传资料、办理宣传版报，改变群众传统观念里只有监狱才能改造犯罪的思想，赢得群众对社区矫正工作的理解和支持，消除群众对社区矫正对象担忧和不安的心理，以便使社区群众、社会团体组织进一步认识了解社区矫正工作在促进社会和谐稳定中具有的重要作用，扩大社会影响面，增强社会影响力，争取社会各界的认同和支持，进而主动关心、支持、参与社区矫正工作。大力营造社区矫正的良好氛围。
　　（二）加强社区矫正工作的方法研究，进一步健全矫正制度，规范矫正内容，改进矫正方式，丰富教育矫正手段
　　一是重视教育矫正，通过多种教育形式，引导矫正对象熟悉法律法规、掌握政策形势、知晓道德规范、掌握行为准则，使其在思想上真诚反思悔过，行动上老实服刑认罪。二是重视心理矫正。根据矫正对象心理需求，结合其犯罪历史、犯罪原因、心理类型、心理特点、现实表现等制定心理矫正个体方案，研究心理矫正执行预案，实施心理矫正。三是社会公益劳动矫正。根据矫正对象年龄和身体状况，灵活采取多种公益劳动形式；根据矫正对象职业状况，具体确定公益劳动时间、程度和方式；根据矫正对象技能状况，合理安排公益劳动性质、类型和强度。四是制度矫正。根据“五种服刑人员”服刑情况，建立和完善登记、走访，考勤、参加公益劳动、思想汇报、以及问责、考核评议、联系会议，思想教育等制度，以保证矫正的效果和质量。
　　在矫正工作中还应做到五个结合：一是个别教育与分类集体教育相结合。既坚持针对服刑人员的个性心理特征开展个别教育，又针对同一类犯罪类型服刑人员的共同犯罪心理特征开展多种形式的集体教育。二是专职教育与兼职教育相结合。以社区矫正工作者作为工作主体，对矫正全过程进行统筹规划，制定方案，落实工作措施，社会组织和社会志愿者为辅的参与阶段性矫正工作，在一些专业领域提供服务，弥补其专业领域上的不足。三是思想道德教育与心理健康教育相结合。在坚持法律法规和文化道德教育的同时，尽快建立心理辅导和诊疗机制，尽快消除服刑人员犯罪心理，矫正各种不健康的心理倾向，促使其在心理上回归社会。四是课堂上教育与社会上教育相结合。在矫正工作者采取主动的谈话教育，课堂教育之外，开展形式多样的社会教育，使服刑人员参与进来，通过直观的感受深化教育效果。如组织社区矫正对象参观监狱，与监狱服刑人员座谈，使其感受法律的威严，加强服刑意识教育。开展祭拜先烈，反思罪错，以冲刷心灵污垢。参加社会公益活动，增强服刑人员的社会责任感教育。五是教育矫正与帮困解难相结合。通过加强就业指导，帮助符合最低生活保障条件的社区矫正对象办理低保，以及对生活困难的矫正对象通过民政、慈善机构进行适当救济等方式和途径，因地制宜，力所能及做好矫正对象帮困解难工作。
　　（三）进一步加强社区矫正工作者队伍建设，有效地整合矫正工作力量，保障经费投入，确保社区矫正工作有效开展
　　要对社区矫正工作者开展经常性的培训，不断提高他们的法律政策水平、专业知识和从事矫正工作的能力。要充实和加强基层司法所队伍，切实按司法所现有编制配齐、配强司法所专职工作人员，统一服装，挂牌上岗、持证上岗。开展社区矫正工作，乡镇切实建立以司法所具体实施，派出所等相关部门密切配合，村委会（社区）为骨干，具有社会责任感和正义感、自愿为社区矫正工作提供无偿服务的社区矫正志愿者为补充的社区矫正工作队伍网络。乡镇应聘用和配备社区矫正专职工作者，负责做好对社区服刑人员的监督管理、教育、档案资料的收集管理等日常工作。在村委会（社区）组织调解主任、治保主任等具有一定法律政策水平的社区矫正志愿者，对矫正对象实行跟踪监督管理和情况收集反馈等相关工作，要加强对社区矫正工作人员的培训力度，应当进行必要的指导，使他们具有能够履行相应职责的能力。要切实保障经费投入，将社区矫正工作人员经费、行政运行经费、办案业务经费、业务装备经费等纳入财政预算，并真正落到实处。加大对社区矫正工作者培训力度，建立高素质的社区矫正工作者队伍，社区矫正第一线工作人员的素质必须得到切实保证。可利用在校的法学学科大学生志愿者参与到社区矫正工作当中，缓解基层司法所人员不足、素质不高的问题。同时，要建立培训制度，分期分批培训社区矫正工作者，并进行相应的资格认证，对参与帮教的工作人员也要进行必要的培训，使之不断更新知识，熟练正确地运用矫正工作方法和技巧，适应新形势下社区矫正的工作需要。
　　（四）尽快建立和完善社区矫正相应的法律、法规体系，明确职责，为社区矫正工作提供强有力的法律支持
　　社区矫正工作写入刑法后，对社区矫正的法律性质、适用范围、监督管理措施、保障体系、以及对社区矫正的机构设置、矫正的内容、矫正的程序、各部门的权力义务、法律责任等都要有明确而详细的规定，要进一步完善行刑机构设置，明确司法行政机关作为刑罚执行主体的资格，赋予其全面行使刑罚执行权的职责和权力，还要赋予基层司法所工作人员必要的行政强制执行权，社区矫正的工作对象是罪犯，开展社区矫正工作也是一种执法行为，作为具体从事社区矫正工作的司法所工作人员，应当着制式服装、持证、挂牌上岗，对矫正对象无故不参加矫正活动、脱管或违法对抗时，可以行使必要的强制管理手段，才能彰显法律的严肃性，也才更有利于社区矫正工作的有效开展。
　　

注释：
　　①刘强，《上海社区矫正的发展与评价》、《法治论丛》 2002年第6期。
　　②邱兴隆，《刑罚理性评论》、中国政法大学出版社1998年版。
　　③冯卫国，《构建我国社区矫正制度的若干思考》、《广西政法管理干部学院学报》2003年第4期。
　　④杨凤宁，《社区服务刑：国外经验及引入我国刑事司法的构想》、《广西民族学院学报》2003年第2期。
　　⑤冯卫国，《构建我国社区矫正制度的若干思考》，《广西政法管理干部学院学报》2003年第4期。

何谓信用证独立于贸易合同
--从法律视角逐条分析跟单信用证统一惯例（UCP600）第4条
居松南

Article 4 Credits v. Contracts

a. A credit by its nature is a separate transaction from the sale or other contract on which it may be based. Banks are in no way concerned with or bound by such contract, even if any reference whatsoever to it is included in the credit. Consequently, the undertaking of a bank to honour, to negotiate or to fulfil any other obligation under the credit is not subject to claims or defences by the applicant resulting from its relationships with the issuing bank or the beneficiary.
A beneficiary can in no case avail itself of the contractual relationships existing between banks or between the applicant and the issuing bank.
a. 就性质而言，信用证与可能作为其依据的销售合同或其它合同，是相互独立的交易。即使信用证中提及该合同，银行亦与该合同完全无关，且不受其约束。因此，一家银行作出兑付、议付或履行信用证项下其它义务的承诺，并不受申请人与开证行之间或与受益人之间在已有关系下产生的索偿或抗辩的制约。
受益人在任何情况下，不得利用银行之间或申请人与开证行之间的契约关系。
b. An issuing bank should discourage any attempt by the applicant to include, as an integral part of the credit, copies of the underlying contract, proforma invoice and the like.
b. 开证行应劝阻申请人将基础合同、形式发票或其它类似文件的副本作为信用证整体组成部分的作法。
解读：
本条款是的规定是信用证的精髓所在，信用证之所以能够在广泛范围内得到大家的认同，其魅力及在于信用证独立于商务合同。申请人通过开立信用证将付款的权利完全转让给了信用证开证行，受益人通过接受信用证将请求付款权利施加于开证银行，配合单据独立原则。
从法律角度来看，信用证如果我们把它看成一个合约的话，则信用证合约最核心的部分是信用证开证行对受益人就如何付款做出了安排，这是一个独立的法律关系，一旦开证行发出信用证，即受其约束。买卖双方的贸易合同只不过是信用证开证的背景。虽然就开立信用证而言，是开证银行接受申请人的申请对外发出信用证，但是开证行和申请人之间并不是一个委托代理的关系，开证行并不是申请人在法律意义上的付款代理人。因为基于代理行为产生的法律关系其后果应当由申请人承担。开证行的开立信用证是一个独立的法律行为从而产生独立的法律后果，不依赖于贸易合同产生任何效力。
但是值得注意的是，尽管UCP600对此做出了明确要求，因为开证行和申请人之间的关系远比开证行和受益人之间的关系密切，开证行和申请人的利益是捆绑在一起的，如果开证行承担了付款义务而申请人不愿意承担偿付义务，则受损的是开证行。所以基于商业利益的需要，开证行很容易被卷入商业纠纷，以单据存在不符为由拒绝付款，这类情况在信用证交易中是很常见的。尽管最终拒绝付款的比例不高，不过因此而带来的负面影响则是严重损害了信用证的声誉。
UCP600认为信用证开证行就单据所做的判断等行为是基于自己对信用证的判断，开证申请人无权就开证行的判断态度做出任何抗辩，申言之开证合同和信用证合同也是独立的合同，开证申请人是否偿付开证行款项是基于开证行和申请人之间的关于开证申请约定的合约，而非基于信用证本身。
正是因为UCP不鼓励将信用证交易和贸易捆绑的行为，所以UCP对此类条款采取和和单据相结合的态度，只要没有和单据相明确直接关联，则可以不予理会。
2009-2-13

作者：江苏唯衡律师事务所居松南
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