内蒙古自治区包头市人事局


包头市人事行政规范性文件审核备案规定


第一条 为了加强对人事行政规范性文件的监督管理，维护人事法制统一，促进人事依法行政，提高人事执法的科学化、制度化、规范化水平，根据《包头市规范性文件备案规定》（包府办发[2006]31号），结合人事工作实际，制定本规定。

第二条 本规定所称人事行政规范性文件，是指市直各委办局、各旗县区人事劳动和社会保障局，依据法律、法规和规章，按照法定权限和程序，制定的涉及人事行政相对人权利义务，能被反复适用并在一定时间内相对稳定的行政文件。人事行政规范性文件的名称可以称“办法”、“规定”、“细则”、“通知”和“通告”等。

第三条 市人事局政策法规科具体承办人事行政规范性文件的备案登记、审核、处理等项工作。各旗县区人事劳动和社会保障局应指定相应的法制工作人员负责规范性文件的审核备案管理，并负责向市人事局政策法规科报送登记工作。

第四条 各旗县区人事劳动和社会保障局应在人事行政规范性文件发布之日起一周内，填写《包头市人事行政规范性文件审核备案报告书》，连同人事行政规范性文件正式文本一式两份一并报送市人事局政策法规科备案。

市人事局各科室（单位）起草的人事行政规范性文件，应当于送审稿形成之日起3日内，局长或分管局长签发之前，送市人事局政策法规科审核。

《包头市人事行政规范性文件审核备案报告书》应注明制定人事行政规范性文件的政策法规依据。

第五条 对报送备案并予以登记的人事行政规范性文件，市人事局政策法规科负责按下列规定进行审核：

（一）与法律、法规、规章不相抵触；

（二）与上级人事人才政策措施相一致；

（三）不超越法定职权；

（四）内容适当；

（五）其他需要审核的内容。

第六条 市人事局政策法规科对报审的人事行政规范性文件提出的书面纠正意见应该包括以下内容：

（一）报审的人事行政规范性文件需要纠正部分的主要内容；

（二）需要纠正部分的法律、法规、规章依据；

（三）对需要纠正部分的纠正修改意见。

第七条 市人事局政策法规科对报送审核或备案的规范性文件，应当在收到规范性文件或其送审稿之日起15日内审核完毕并回复；需要修改的，应当将书面修改建议通知报送单位限期改正。报送单位应当在接到建议之日起一周内回复处理情况。报送单位逾期不改正也不回复的，由市人事局政策法规科请示局领导同意后，以市人事局名义提出正确的指导性意见，予以修改。

第八条 市直各委办局、各旗县区人事劳动和社会保障局报送备案的规范性文件与市人事局规范性文件相矛盾的，由市人事局政策法规科提出修改意见。

向市人事局报送备案的规范性文件的制定依据之间相互矛盾或抵触的，应依据有关法律、法规、规章进行处理。

第九条 市人事局政策法规科应当按照市政府法制办的规定，按时将有关规范性文件及其审查情况报告市政府法制办。

报送备案的人事行政规范性文件违反本章第五条规定的，由市人事局政策法规科进行协调。经协调不能取得一致意见的，由市人事局报经市政府同意，由市政府法制办发出《行政执法监督通知书》，责令制定机关纠正或予以撤销。

第十条 人事行政规范性文件制定机关不报送或者不按时报送规范性文件的，由市人事局政策法规科通知其限期报送，对无正当理由拒不报送或者不执行备案审查处理决定造成不良后果的，由文件制定机关承担相关责任。

第十一条 本规定由市人事局政策法规科负责解释。

第十二条 本规定自颁发之日起施行。


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会


（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号规定本文失效）


《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：
一、实施步骤及时间安排
清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办（证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管
办（证监会）即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审，并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见（盖章）一式三份报中国证监会信息监管部。
未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。
第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审材料进行复审，从1998年3月中旬起，分批对符合条件的机构，颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证；对符合条件的人员，颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证
书的人员，中国证监会将在指定报刊上予以公布。
二、清理的范围与原则
（一）清理范围：从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员，包括：
1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；
2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；
3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。
（二）审核原则：
1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。
2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。
3．对于咨询人员此次申请执业资格，考虑到目前的实际情况，可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件，但除应具备《办法》第十三条第（一）至（五）项条件外，还应具备如下条件：
（1）1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员；
（2）具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；
（3）在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理；
（4）公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上；
（5）如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。
1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。
4．各地证管办（证监会）对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办（证监会）依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办（证监会
）负责，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办（证监会）。
三、地方证管办（证监会）应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处
自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办（证监会）应根据《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监
督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。
各地证管办（证监会）要设立举报电话，及时受理群众的投诉。
各地证管办（证监会）要高度重视此项工作，切实加强领导，并结合本地区的实际情况，认真组织落实，要坚持标准，做好清理和初审工作。各地证管办（证监会）要及时总结经验，并将情况及时通报我会。

附件：申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
（二）封面
1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；
2．申请机构名称；
3．申报时间；
4．地方证券管理部门初审批准时间；
5．中国证监会批准时间。
（三）份数
申报材料一式三份，其中一份为正本。
二、申报材料目录
第一章 地方证券管理部门的初审批准文件
1－1 地方证券管理部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件
第二章 咨询机构的申请文件
2－1 申请从事证券期货投资咨询业务的报告
2－2 证券期货投资咨询机构从业资格申请表
2－3 证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）
2－4 证券期货投资咨询机构公司章程
2－5 证券期货投资咨询机构的内部管理制度
2－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2－7 由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告
2－8 咨询机构最近半年的业务报告
2－9 代表本机构业务水平的咨询报告、研究成果三种
第三章 咨询人员的申请材料
3－1 证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表
3－2 身份证明（复印件）
3－3 学历证明（复印件）
3－4 所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
3－5 咨询人员公开发表的文章和出版的专著
3－6 三张近期免冠两寸照片



1998年1月21日