当前人民法院在定金适用问题上的争议及建议

刘京柱

一、定金适用中存在的若干争议
（一）定金与违约金能否并罚的问题。
一种观点认为，二者可以并罚。根据最高人民法院法（经）发［1987］20号《关于在审理经济合同纠纷案件中具体适用（经济合同法）若干问题的解答》第8条第4款的规定，合同的一方可在对方违约时，既要求对方偿付违约金，又要求按定金罚则处理定金问题，只要法律和法规没有相反规定，就应当予以保护，但并用的结果应以不超过合同标的价金总额为限。再从我国担保法来看，是把定金作为一种担保方式，具有担保合同履行的功能，而违约金是对违约的一种制裁和补偿手段，因此两者应予并罚。另一种观点却认为，二者能否并罚，关键取决于定金的种类和性质。当定金属于违约定金时，定金具有预付违约金的性质，该定金与违约金在目的、性质、功能方面相同，两者一般不能并罚，其道理如同合同责任与侵权责任竞合时不能双重请求一样；当定金为证约定金时，因与违约金在目的、性质、功能方面均有不同，两者可以并罚。
（二）定金的数额与合同成立、生效的关系。
问题一、合同约定“定金交付，合同成立”，若仅交付了部分定金，合同是否成立？
有人认为，据当事人的真实意思应推定为定金全额交付合同方成立，否则，若交付定金方仅交付了较小比例的定金，则显然有违合同一方的订约目的。因此，应认定合同未成立。有人却认为，根据经济合同法第9条的规定“当事人双方依法就经济合同的主要条款经过协商一致，经济合同就成立”。定金交付条款是当事人约定的合同成立必须具备的条款，也是合同的主要条款。合同一方未履行交付全部定金的义务，应视为双方就此未协商一致，因此合同不成立。还有人认为，定金合同是主合同的从合同，合同一方仅交付了部分定金，则定金合同部分成立。若合同双方已实际履行了合同义务，则应视为接受定金的一方放弃了追要不足额部分定金的权利，主合同成立；若主合同未实际履行，则应交而未足额交付定金一方负有主合同不成立的缔约过错责任。
问题二、合同约定“定金交付，合同有效”，若未足额交付定金，合同是否有效？
有人认为，这是合同当事人对合同生效所约定的先决条件。合同一方未按约定期限交足定金，合同另一方也未实际履行合同的，应以合同未生效处理。有人却认为，合同有效与否并不完全取决于当事人的约定。合同的有效与无效，是指已成立的合同是否发生国家强制力保障的约束力，它是以该民事行为是否符合法律规定为标准。当事人依法就合同的主要条款协商一致，合同成立后，对所附合同生效的条件，若符合法律规定，则予以支持；若不符规定，则认定合同无效或作其他处理。因此，应依法审查定金约定是否合法，是否符合公平合理原则。如《建设工程勘察设计合同条例》第7条第2款规定：“勘察任务的定金为勘察费的30％，设计任务的定金为估算设计费的20％。若当事人约定的定金数额高于此比例，则该约定无效，但合同一方交付的部分定金符合该条例规定比例的，应视为合法，合同有效。还有人认为，据1995年10月1日起施行的担保法第91条的规定，对当事人自行约定定金数额的，不得超过合同标的总额的20％。因而，对合同双方约定合法的，一方未足额交付定金，另一方主张合同未生效，一般应予支持，除非另一方已实际履行合同后又中途反悔的除外。
（三）定金交付，合同是否开始实际履行？
司法实践中，有人认为，合同当事人给付了定金，合同即实际履行，即可据此确定合同履行地和法院管辖地。有人却认为，合同义务的履行与合同的实际履行是两码事。就定金交付如何确定管辖问题，最高人民法院法经（1994）171号《关于合同当事人仅给付了定金应当如何确定管辖问题的复函》答复称，“在合同当事人仅履行了合同中定金条款的约定。而未履行合同其他条款的情况下，不能依据《关于适用（中华人民共和国民事诉讼法）若干问题的意见》第18条、第19条的规定认定为“实际履行”。《意见》中的“实际履行”对于购销合同，是指合同当事人实际履行了交货义务。”
（四）在连环购销合同纠纷中，有关定金损失由谁负担的问题。
有人认为，因第三人（如前一合同供方）未履行供货义务而致被告（前一合同需方，后一合同供方）也未能向原告（后一合同买方）交货导致被告双倍返还原告定金的损失应由第三人承担，依照最高法院法函（1995）76号《关于因第三人的过错导致合同不能履行应如何适用定金罚则问题的复函》认为，后一合同供方不能向其需方供货造成定金损失系因第三人（即前一合同供方）的过错导致的，故在其接受定金处罚后，可依法向第三人追偿。有人则反驳认为，最高法院的这一批复是建立在合同关系以外的第三人有过错基础之上的。对此过错认定应结合两份合同综合考虑，尤其是对前例情况，作为第三人是否能合理预见到自己的不供货行为，会必然导致合同需方的定金损失；以及作为后一合同的供方，是否能清楚地预见到若其供方不能供货，而自己必然不能向需方交货造成双倍返还定金的损失？是否已考虑到从其他供货渠道来确保不对需方违约？有人却认为，如果系后一合同的供方为追逐额外利益而与其买方设置的定金条款，而在前一合同中则无此约定，则因不能供货导致的定金损失，不应由前一合同的供方负担，否则，有违民事活动应遵循的诚实信用、公平合理以及风险与收益相一致的原则。与上述提出的问题相类似的还有在连环购销合同纠纷中，后一合同供方的损失能否包括因其需方中途退货，造成自己不能履行与前一合同供方的合同，使已付出的定金收不回来的损失？
（五）对有下列情况之一，是否仍应适用定金罚则，实践中颇有争议，各地做法不一。
1、合同双方对合同不能履行或不能完全履行均有过错的；2、因不可抗力或情势变更造成合同不能履行的；3交付定金的一方没按合同约定按时交付，对方也没有按时履行合同的；4、交付方未按约定数额交付，对方也未按约完全履行合同的；5、提前或瑕疵履行合同的；6、交付方按约交付了定金，接受方未按时履行合同，但愿逾期继续履行合同，交付方也同意的。
（六）关于定金的性质。定金除了具有证约及违约担保作用外，能否具有解约和成约的性质？
我国现行立法中对定金有明确规定的包括：民法通则、经济合同法和一些根据经济合同法制定的有关合同条例以及担保法。从这些规定看，定金具有违约担保性质和证约作用，但都没有规定定金具有成约或解约的性质。
针对合同当事人在所签合同中约定有预付定金条款，后因一方未预付定金，合同是否成立的问题。有人认为，尽管我国法律未明确赋予定金具有成约定金性质，但并没有禁止当事人可以通过约定赋予定金以成约定金性质。故如果合同当事人明确约定预付定金合同成立，将定金的预付作为合同成立的先决条件的，当事人未预付定金，则主合同不成立；而如果当事人仅约定了预付定金却未实际支付，只要就当事人双方合同的主要条款依法协商一致，一方不能主张合同不成立。有人则认为，我国法律未规定定金具有成约定金的性质，故即使当事人约定了交付定金为合同成立的先决条件，也不能据此适用定金罚则。
关于定金能否具有解约定金的性质，有人认为，在法律未直接规定的情况下，不能认定定金具有解约性质。合同成立生效后要求解除合同的一方，不但要丧失或双倍返还定金，根据我国现有法律政策的规定，还要承担违约金或赔偿损失，但并用的结果应以不超过合同标的价金总额为限。有人却认为，从国外立法例和学理上看，定金有成约定金、证约定金、违约定金和解约定金之分。我国法律未规定定金有成约和解约的性质，但并不禁止当事人的约定。因此，在适用定金罚则时，应本着尊重当事人意思自治、公平合理的原则，有条件地承认和执行解约定金，即如果要求解除合同的一方抛弃或加倍返还定金，则可以解除合同。但只要违约系可归责于解除合同的一方，其仍应承担违约责任，支付违约金或赔偿超出已赔定金部分的损失。
二、立法及司法建议
上述争议，归纳原因主要有三个方面：一是在定金适用上，现有法律规定未能涵盖一切情形，有些情况下无法可依；二是既有规定也很不一致，亟待清理和规范；三是学理探讨的多，具有法律效力的立法及司法解释少。基于上述问题，笔者建议立法机构及最高法院应尽快制定相关的法律法规以及司法解释，以求有法可依和国家法制的统一。
具体讲，在以下几个方面需要予以立法或作出司法解释：
(一)明确定金的性质及定金合同与主合同的关系；(二)对定金罚则与违约金并处的问题作出规定，特别是对是否应区别定金的不同性质和违约金并处的关系问题，作出相应的解释或规定；(三)界定适用定金罚则的要件或用列举式明确不适用定金罚则的若干情况；(四)对定金的数额占主合同标的价金总额的比例作出明确的规定或允许在相关规章条例中作出例外规定；但对允许当事人自行约定定金数额的，应规定约定的最高限额，以达到既充分尊重当事人的契约自由，又体现国家给予适当司法干预，以利于国家整体利益和保障社会经济秩序的原则。
(本文原载于《法律适用》1996年第10期)



湖北省荆门市人民政府办公室


市人民政府办公室关于印发荆门市安全生产监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知

荆政办发〔2004〕79号

　　

　　各县、市、区人民政府，屈家岭管理区，市政府各部门：《荆门市安全生产监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市人民政府批准，现予印发。

　　

二○○四年十月二十九日


荆门市安全生产监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定


　　根据《省委办公厅、省政府办公厅<关于市、州、县（市）政府机构改革的意见>》（鄂办发［2004］36号）和《中共湖北省委、湖北省人民政府关于印发<荆门市政府机构改革方案>的通知》（鄂文［2004］36号）精神，将原市经济贸易委员会管理的市安全生产监督管理局改为市政府工作部门。市安全生产监督管理局负责全市安全生产的综合监督管理。

　　一、主要职责

　　（一）贯彻执行国家和省有关安全生产的方针、政策和法律法规；研究制订全市安全生产规章制度，并组织实施和监督执行。

　　（二）综合管理全市安全生产工作，依法行使安全生产监督管理职能。制定全市安全生产发展规划，参与研究有关部门在产业政策、资金投入、科技发展等工作中涉及安全生产的相关工作；定期分析和预测全市安全生产形势；研究、协调和解决安全生产中的重大问题。

　　（三）指导全市应急救援体系建设，协调安全生产应急救援工作；负责全市矿山安全生产救护组织的综合监督管理；依法组织、协调重特大事故的调查处理，并监督事故查处的落实。

　　（四）承担市安全生产委员会办公室的日常工作。负责发布全市安全生产信息，综合管理伤亡事故统计工作；研究、协调和解决安全生产的重大问题；监督检查、指导协调市直有关部门和各县、市、区的安全生产工作；组织全市安全生产大检查和专项督查；承办市安委会会议和重要活动，督促、检查市安委会会议决定事项的贯彻落实情况；负责市安全生产专家组工作。

　　（五）负责监督管理工矿商贸企业安全生产工作，依法监督工矿商贸企业贯彻执行安全生产法律法规和安全生产规程、技术标准情况以及安全生产条件和有关设备(特种设备除外)、材料、劳动防护用品的安全管理工作。

　　（六）依法监督检查新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用情况；依法监督检查生产经营单位作业场所职业卫生情况和重大危险源的监控、重大事故隐患的整改工作，依法查处不具备安全生产条件的生产经营单位。

　　（七）组织全市安全生产宣传教育和本系统安全生产监督管理人员的培训、考核工作；依法组织、指导并监督特种作业人员(特种设备作业人员除外)、生产经营单位主要经营管理者、安全管理人员的安全资格培训、考核工作；监督检查生产经营单位安全培训工作。

　　（八）依法履行煤矿安全监察职能，对不具备安全生产条件的煤矿企业进行查处；组织煤矿建设工程安全设施的设计和竣工验收。

　　（九）负责综合监督管理全市危险化学品安全生产工作；负责监督烟花爆竹生产经营单位安全生产工作。

　　(十) 指导、协调全市安全生产检测检验工作；组织实施对工矿商贸企业安全生产条件和有关设备（特种设备除外）进行检测检验、安全评价、安全培训、安全咨询等社会中介组织的资质管理工作，并负责监督检查。

　　（十一）拟订全市安全生产科技规划，组织、指导安全生产科学技术研究和技术示范工作； 协助有关部门做好注册安全工程师执业资格制度实施和安全专业技术职称评审工作；组织开展安全生产方面的地区交流与合作。

　　（十二）承办上级交办的其他事项。

　　二、内设机构根据上述主要职责，市安全生产监督管理局机关设7个职能科（室）：

　　（一）办公室负责局机关综合协调工作；制订并组织实施局机关的各项工作规则和制度；负责起草综合性材料和会务、文秘、政务信息、机要保密、文书档案、人事、财务等工作；负责组织安全生产方面的交流与合作；负责机关党务、社会治安综合治理等工作；负责局所属单位财务管理工作。

　　（二）综合协调科承担市安委会办公室日常工作。综合管理全市伤亡事故的统计和安全生产信息工作；研究、分析和预测全市安全生产形势，提出相应对策；承办市安委会会议；组织安全生产重大宣传活动；制定、分解全市安全生产控制目标和全市安全生产目标责任制考核办法，并组织实施；监督检查、协调市有关部门和各县、市、区的安全生产工作，及时掌握重要情况和重大事项；组织、协调全市安全生产大检查、专项督查工作；负责市安全生产专家组工作；指导全市安全生产应急救援体系建设。

　　（三）法规与教育培训科负责起草全市地方性安全生产规章制度，组织实施国家和省、市有关安全生产规程和安全技术标准；拟定全市安全生产科技规划，并指导实施；承办安全生产方面的行政复议和执法监督工作，指导本系统法制建设工作，负责对工矿企业生产安全设施设计审查、经营许可证、安全生产许可证办理情况的监督、检查；对安全中介机构组织资格认证，并进行监督检查；管理和指导全市生产经营单位安全生产技术培训工作，依法组织、指导、监督企业经营管理者和特种作业人员的安全资格培训、考核、发证工作；负责安全生产宣传工作；负责各类安全生产举报的受理、督办、回复；协助有关部门做好注册安全工程师执业资格制度实施和安全专业技术职称评审工作。

　　（四）危险化学品监管科综合监督管理危险化学品安全生产工作。依法负责危险化学品生产和储存企业设立及其改建和扩建的安全审查，负责危险化学品包装物和容器专业生产企业的安全审查和申报定点，负责危险化学品经营许可证甲证的申报和乙证的发放，负责生产、储存、使用危险化学品登记申报工作，并对上述工作实施监督检查；负责危险化学品从业单位安全教育培训；依法监督检查化工(含石油化工)、医药行业生产经营单位贯彻执行安全生产法律、法规情况及其安全生产条件、设备设施和职业卫生情况；依法查处不具备安全生产基本条件的生产经营单位；依法组织相关建设工程项目安全设施的设计审查和竣工验收；指导和监督相关的安全评价、评估工作；依法组织或参与危险化学品伤亡事故的调查处理，并监督事故查处的落实情况；指导协调或参与相关的事故应急救援工作。

　　（五）非煤矿山监管科监督检查非煤矿山企业贯彻执行安全生产法律、法规情况及其安全生产条件、设备设施安全和作业场所职业卫生情况；组织对非煤矿山企业新建、改建、扩建工程（项目）安全设施的设计审查和竣工验收；负责非煤矿山企业经营管理者和特种作业人员的安全技术培训、考核工作；负责对不具备基本安全生产条件的非煤矿山企业进行查处；依法组织非煤矿山企业重特大安全事故的调查处理工作，并监督事故查处落实情况；指导协调或参与相关事故的应急救援工作。

　　（六）工商贸企业监管科依法监督检查工矿商贸生产经营单位贯彻执行安全生产法律、法规情况及安全生产条件、设备设施安全状况和职业卫生情况；指导、监督相关的安全评估工作；组织相关的建设项目安全设施设计审查和竣工验收；指导、协调和监督建筑、交通、水利、林业、邮政、电信、军工、旅游、气象、教育、地震等行业的安全生产工作；参与调查处理相关事故，并监督事故查处落实情况；指导、协调和参与相关的应急救援工作；负责工商贸生产经营单位（危化品生产经营单位除外）厂长（经理）、安全管理人员、特种作业人员的安全技术培训、考核工作；负责全市劳动保护用品和安全标志的监督管理工作。负责监督烟花爆竹生产经营单位贯彻执行安全生产法律法规的情况，负责烟花爆竹生产经营单位安全生产条件审查和生产安全许可证、销售许可证的发放工作，组织查处不具备安全生产基本条件的烟花爆竹生产经营单位，组织查处烟花爆竹安全生产事故。

　　（七）煤矿监察科依法监察全市煤矿企业贯彻执行安全生产法律、法规情况及其安全生产条件、设备设施安全和作业场所职业卫生情况，对不具备安全生产条件的煤矿依法进行查处；组织对煤矿新建、改建、扩建工程（项目）安全设施的设计审查和竣工验收；指导、监督煤矿安全评估（评价）工作；依法组织、参与煤矿事故的调查处理，并监督事故查处落实情况；负责全市矿山安全生产救援体系建设，指导、协调或参与煤矿安全事故应急救援工作；组织开展煤矿安全质量标准化活动。纪检(监察)工作机构按有关规定设置。

　　三、人员编制和领导职数市安全生产监督管理局机关事业编制25名（含纪检监察单列编制2名）。其中，局长1名，副局长3名，纪检组长1名；科级领导职数11名（正科7名，副科4名），另配机关党组织专职副书记1名、监察室主任1名。机关工勤人员事业编制2名。