广东省珠海市人民政府


关于印发珠海市实行人口与计划生育管理工作单位法定代表人责任制规定的通知


珠府〔2005〕87号


各区人民政府，经济功能区，市府直属各单位：
现将《珠海市实行人口与计划生育管理工作单位法定代表人责任制规定》印发给你们，请认真贯彻执行。

珠海市人民政府
二○○五年七月二十五日

珠海市实行人口与计划生育管理工作单位法定代表人责任制规定

第一条 为了加强人口与计划生育工作，切实落实人口与计划生育管理工作责任，维护公民实行计划生育的合法权益，促进人口与经济、社会、资源、环境的协调发展和社会进步，根据《中华人民共和国人口与计划生育法》、《广东省人口与计划生育条例》及有关法律法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 单位，是做好人口与计划生育管理工作的基本社会组织；单位法定代表人，是本单位人口与计划生育管理工作的第一责任人，负有依法落实本单位人口与计划生育工作的责任。
本规定所称单位是指本市行政区域内的国家机关、社会团体、企业、事业单位。
本规定所称单位法定代表人包括单位的主要负责人。
第三条 单位应当依法做好人口与计划生育管理工作，实行单位法定代表人计划生育责任制，并按照属地管理原则接受所在地镇人民政府、街道办事处的下列管理工作：
（一）签订计划生育责任书或者计划生育协议书。
（二）接受计划生育工作指导、监督和考核。
（三）如实上报人口与计划生育统计资料、数据。
（四）参加社区计划生育服务活动。
（五）完成其他计划生育工作任务。
第四条 单位应当根据需要，设立计划生育工作机构或者配备计划生育专（兼）职工作人员，负责本单位计划生育的具体管理工作，并保障必要的计划生育工作经费。
第五条 单位应当严格执行有关人口与计划生育工作的法律法规和政策，将计划生育工作纳入日常工作管理体系，建立健全计划生育管理制度，确保本单位职工依法实行计划生育。
本规定所称职工泛指国家机关、社会团体、企业、事业单位的从业人员。
第六条 单位应当把人口与计划生育工作纳入精神文明建设议事日程，利用多种形式开展计划生育宣传教育活动，定期组织职工学习有关计划生育的政策法规和科普知识，不断提高职工实行计划生育的自觉性。
第七条 单位应当按照规定做好计划生育日常管理工作，建立单位和个人的计划生育管理和服务档案，准确、及时地统计上报人口和计划生育管理信息，查验新录用人员（包括临时用工）的有关计划生育证明，督促落实避孕节育和其他计划生育管理措施。
第八条 单位与建立承包、租赁、劳动关系的单位以及个人，应当依法签订计划生育合同。计划生育合同应当明确生育、避孕节育、孕情检查，以及计划生育技术服务、奖励保障等方面的内容。
第九条 对下列情况的已婚育龄职工，单位应当实行重点管理，并做好计划生育服务工作：
（一）再婚、长休、病休、长期外派和夫妻一方是农村居民（农业户口）的人员。
（二）夫妻双方均属农村居民（农业户口），只生育一个子女是女孩，但一方是县级以上组织、人事部门批准录用的人员。
（三）其他重点人员。
第十条 对因解除或终止劳动关系而离开单位的职工，从离开之日起30日内，单位应当将其婚育情况通知其户籍所在地或者现居住地镇级以上计划生育工作机构，并办理有关计划生育档案的交接。
申请破产的国有企业在清算期间，由破产清算机构负责将该企业职工的婚育情况及有关档案资料统一造册移交所在地镇人民政府、街道办事处计划生育工作机构。
第十一条 有关单位及其法定代表人在办理评先选优、提拔任用等相关事项时，应当依照有关法律法规和政策规定，到所在地或现居住地镇人民政府、街道办事处计划生育工作机构办理计划生育证明。
第十二条 单位应当协同属地计划生育技术服务机构或者从事计划生育技术服务的医疗保健机构，为育龄职工提供计划生育咨询和指导，组织好避孕节育、优生优育、生殖保健等方面的服务工作，引导职工采取安全、有效、适宜的避孕节育措施，并定期组织本单位的已婚育龄妇女进行生殖健康检查。
十三条 单位应当落实《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国妇女权益保障法》、国务院《女职工劳动保护规定》、《广东省人口与计划生育条例》和本市规定的下列计划生育奖励和待遇：
（一）职工晚婚、晚育、哺乳、接受节育手术休假待遇和工资、奖金待遇。
（二）对属于独生子女父母的职工，从领取独生子女父母光荣证当月起至其子女14周岁止，依照规定的时间和标准发放独生子女保健费。
（三）对自愿终身只生育一个子女或者没有生育只收养一个子女的职工，以及无子女或者因独生子女死亡造成无子女的职工，退休时按照规定的标准给予一次性奖励或者生活补助。
（四）按照有关规定为职工办理生育保险、落实职工计划生育手术治疗期间的工资、奖金并报销节育手术并发症治疗有关费用。
（五）对未参加生育保险的职工，在我市各级计划生育技术服务机构或者指定的医疗保健机构接受免费项目的计划生育技术服务的，按照有关规定为其支付超出免费结算标准部分的费用。
（六）《广东省人口与计划生育条例》和本市规定的其他奖励和待遇。
第十四条 单位应当在评选先进集体、授予个人荣誉称号和确定综合性奖励，以及国家机关、企业事业单位工作人员的考核、任用等方面实行计划生育“一票否决”制度。
单位应当协助配合所在地计划生育行政部门对违反计划生育的职工进行处理，配合做好社会抚养费的征收工作。有关单位应当按照《广东省人口与计划生育条例》的规定，对其超生职工给予行政开除处分或者解除聘用合同。对超生人员，从相关部门作出处理决定之日起，有关单位在五年内不得予以招工、录（聘）用。
第十五条 单位应当按照有关规定落实计划生育工作人员的岗位津贴和待遇，对模范实行计划生育和在计划生育工作中做出显著成绩的单位和个人，给予表彰和奖励。
第十六条 实行单位法定代表人计划生育责任制年度考核制度，由所在地镇人民政府、街道办事处负责考核，考核结果作为单位及其法定代表人履行计划生育工作职责情况的重要依据。对完成计划生育目标管理责任的单位，由所在地镇人民政府、街道办事处给予通报表彰，并按照单位法定代表人计划生育责任书或者协议书的规定兑现奖励；对未完成计划生育目标管理责任的单位实行“一票否决”，有关部门在综合性先进的评选中取消其评选资格，并按照单位法定代表人计划生育责任书或者协议书的规定给予处理。
第十七条 各级人民政府及其有关部门，应当把单位法定代表人落实计划生育工作责任制情况纳入对该单位的综合考核内容，把单位法定代表人落实计划生育工作情况列入工作实绩进行考评，在综合性先进评比中应当征求所在地镇人民政府、街道办事处对该单位及其法定代表人计划生育工作的意见。
有关单位不履行协助计划生育管理义务的，由当地人民政府责令改正，并给予通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第十八条 实行国家机关、事业单位、社会团体、国有企业和国有控股企业法定代表人计划生育离任审核制度。对往年政策外出生瞒报、漏报被查处的，按照人事管理权限由主管部门追究当时单位法定代表人行政责任，追回已享受的物质奖励并纳入当年目标责任考核。情节严重的，依据有关规定进行处理。
第十九条 本规定具体执行中的问题，由珠海市人口和计划生育局负责解释。
第二十条 本规定自发布之日起施行。各区可根据本规定制定具体的实施办法或细则。



中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008] 9号


为进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。






中国证券监督管理委员会

二ΟΟ八年三月二十日






证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见



第一章 总则

第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规制定本指导意见。

第二条 公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

本指导意见所称投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。

第三条 公司的公平交易制度所规范的范围应包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

第四条 公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

第五条 公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。


第二章 投资决策的内部控制

第六条 公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境。

第七条 公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。

第八条 公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。

第九条 公司应在备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象风格库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。

第十条 公司应健全投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权限。投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。

第十一条 公司应建立系统的交易方法，即投资组合经理应根据投资组合的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行交易决策，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。


第三章 交易执行的内部控制

第十二条 公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

第十三条 如果投资风格相似的不同投资组合对于同一证券有相同的交易需求，公司应保证这些投资组合在交易时机上的公平性，以获得相同或相近的交易价格。

第十四条 对于交易所公开竞价交易，公司应严格执行交易系统中的公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，应进行严格的公平性审核。

第十五条 公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如有不同，需要经过严格的公平性审核。


第四章 行为监控和分析评估

第十六条 公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。

第十七条 公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则。

第十八条 公司应根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查。相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。

第十九条 公司应对不同投资组合在交易所公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

第二十条 公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。

第二十一条 公司应将公平交易作为投资组合业绩归因分析和交易绩效评价的重要关注内容，对于发现的异常情况应进行分析。


第五章 报告和信息披露

第二十二条 公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。

第二十三条 公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及不同时间窗内（如日内、5日内、10日内）同向交易的交易价差进行分析，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。

如果在上述分析期内，公司管理的投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现差异超过5%，公司应就此在监察稽核季度报告和年度报告中做专项分析。

第二十四条 会计师事务所应在公司年度内部控制评价报告中，对公司执行公平交易制度的情况进行评价。

第二十五条 公司应当在各投资组合的定期报告中就公平交易制度执行情况、本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。


第六章 附则

第二十六条 公司公平交易制度的完善程度是公司诚信水平和规范程度的重要标志，监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。

第二十七条 本指导意见自发布之日起施行。